Finra, 미국 거래소들의 펌프 앤 덤프 사기 경고

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[📰뉴스] Finra, 미국 거래소들의 펌프 앤 덤프 사기 경고앱에서 작성

Krakener

2022.11.18 21:43:08

조회 1374 추천 15 댓글 2

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월스트리트의 자율 규제 기관인 금융 산업 규제 당국(Financial Industry Regulatory Authority)은 회원들에게 미국 증권 거래소에서 소규모 IPO의 비정상적 가격 급등과 관련된 "사기 위협 강화"에 대해 경고했습니다.

목요일에 발행된 규제 고지는 일반적으로 2,500만 달러 미만의 자금을 조달한 특정 소형주 발행사가 "돼지 도살"로 알려진 소셜 미디어 사기와 연결된 것으로 보이는 펌프 앤 덤프 같은 계획의 대상이 될 수 있다고 경고했습니다.

이러한 수법은 종종 겉보기에 잘못된 온라인 메시지로 시작하여 피해자와 나쁜 행위자, 때로는 낭만적인 관계로 이어집니다. Finra는 "관계가 수립된 후 피해자에게 특정 증권에 대해 특정 시간과 가격으로 지정가 주문을 하도록 권고할 것"이라고 말했습니다.

Finra에 따르면 이러한 발행인의 운영 중 다수는 중국에 기반을 두고 있으며 홍콩의 브로커-딜러는 IPO 주식의 상당 부분, 때로는 공개 유동량의 90% 이상을 할당받습니다. 극소수의 손에 주식이 집중되어 있기 때문에 이러한 목록은 가격 조작에 취약합니다.

규제 당국은 또한 주로 외국인이 보유하고 있는 차명인 계정의 역할에 대한 우려를 제기했습니다. 이러한 개인 계정은 공개되지 않은 개인이나 그룹에 의해 제어되는 경우가 많으며 유사한 IP 주소, 은행 계좌 정보 및 거래 내역을 추적할 수 있습니다.

목요일의 경고는 최근 몇 달 동안 많은 신규 상장에서 나타난 변동성에 따른 것입니다. 홍콩에 본사를 둔 핀테크 회사인 AMTD Digital Inc.는 7월 상장 후 잠시 320배 이상 급등했으며, 중국 의류 제조업체 Addentax Group Corp.은 8월 시장 데뷔와 함께 130배 이상 급등했습니다. 이후 두 주식은 가치의 99% 이상을 잃었습니다.

월스트리트저널(WSJ)은 이전에 나스닥 주식시장이 9월 말부터 소규모 중국 기업의 상장을 조용히 중단하고 관련 당사자에 대한 추가 정보를 요구했다고 보도했다.

뉴욕증권거래소와 나스닥증권시장은 최근 소형주 IPO에 대한 우려를 강조하는 별도의 공시를 목요일 발표했다. 두 거래소 모두 사기 및 조작 관행에 연루된 보험업자 및 기타 거래소 회원을 계속 조사할 것이라고 말했습니다. 나스닥은 지난 두 달 동안 이러한 거래를 면밀히 조사해 왔지만 이전에는 수요예측 기준에 대한 공시를 발표하지 않았습니다.

나스닥은 최근 변호사들과의 커뮤니케이션에서 중국을 포함한 제한적인 시장의 기업들이 IPO에서 최소 2,500만 달러 또는 상장 후 시가 총액의 4분의 1 이상을 조달해야 한다는 요구 사항을 다시 제기했다고 Daniel McClory, Boustead Securities의 자기 자본 시장 책임자가 말했습니다. 그는 "시장에 충분한 주식이 있을 때 급격한 가격 변동 가능성을 줄이는 것이 아이디어"라고 말했다.

The Wall Street Journal이 검토한 논평 편지에 따르면 증권거래위원회(SEC)는 유망한 발행인에게 공개 유동량이 상대적으로 적은 회사의 위험 요소로 "급격하고 상당한 가격 변동 가능성"을 포함하도록 요청하기 시작했으며 주식의 가치는 운영 실적 및 재무 상태와 관련이 없을 수 있습니다.

로펌 Ellenoff Grossman & Schole의 파트너인 Douglas S. Ellenoff는 Finra의 경고가 중개 업계에 해외 특정 거래 역학을 인식해야 한다는 분명한 메시지를 보냈다고 말했습니다. Ellenoff 씨는 "이를 통해 사람들은 위반하지 않는 한 거래를 더 편안하게 진행할 수 있습니다."라고 말했습니다.

한편 McClory는 미국 규제 당국이 중국 IPO에 대한 조사를 계속 강화함에 따라 국내 및 유럽 시장에 집중함으로써 중국에서 벗어나 다각화하는 조치를 취했습니다. "4~5년 전에는 중국 거래에 2/3~3/4의 비중이 있었을 것입니다. 지금은 15~20%에 불과합니다."

https://www.wsj.com/articles/finra-warns-of-pump-and-dump-frauds-on-u-s-exchanges-11668727116

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